执法行动总体情况 - 2024年严肃查办59起从业人员违法违规案件 [1] - 开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动 对38名从业人员作出行政处罚 [1] - 全年查处"关键少数"989人次 同比增长21% [1] - 罚没28.1亿元 同比增长63% [1] - 市场禁入81人次 [1] 关键少数违法违规 - 追究35起财务造假案件中大股东、实控人责任 同比增长近60% [2] - 打击35起资金占用类案件 永悦科技实控人违规转出6630万元资金被罚1050万元并禁入5年 [2] - 快办14起违规减持案件 中核钛白实控人通过衍生品等"绕道"减持被罚2.35亿元 [2] 中介机构监管 - 全年罚没中介机构6.73亿元 [2] - 暂停4家会计师事务所和1家证券公司业务6个月 [2] - 恒大地产案中对普华永道开出3.25亿元创纪录罚单 [2] - 金通灵案中对大华所实施"没一罚五"4100余万元罚款并暂停证券业务6个月 [2] 从业人员违规处理 - 全行业查办59起从业人员违法案件 [3] - 对38名从业人员作出行政处罚 [3] - 对66名从业人员及7家证券公司采取警示函、监管谈话等措施 [3] - 证券公司高管孙某祥违规买卖股票被罚1800余万元并禁入5年 [3] - 查处15起"老鼠仓"案件 某资管公司投资经理刘某义被罚6400余万元 [3]