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涉投行业务违规 中信、国投等多家券商遭监管警示
快讯·2025-05-18 18:33

监管警示 - 中信证券、国投证券因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定被上交所监管警示 [1] - 华福证券、五矿证券因投行业务执业过程中存在多项违规行为分别被上交所和深交所书面警示 [1] 行业监管趋势 - 截至5月18日,今年以来已有超过30家券商因投行业务违规被监管"点名" [1] - 监管部门对中介机构违规行为采取"罚到痛处、禁到怕处"的严厉措施 [1] - 监管加强了对中介机构收费、投行内控等方面的审查力度 [1]