国泰海通证券违规处分 - 国泰海通证券因创业板IPO保荐执业违规被深交所通报批评[1] - 违规行为包括未充分关注发行人重大内部控制缺陷及财务信息可靠性核查不审慎[1] - 未有效核查研发费用内部控制及收入确认不规范问题[1][2] - 对实际控制人资金占用流向及关键岗位人员资金流水核查不到位[2] - 未督促发行人及时披露对赌协议特殊权利条款[2] - 保荐代表人贾超、陈金科被暂停6个月签字资格（2025年5月23日至11月22日）[2] 中航证券监管警示 - 中航证券因浙江泛源科技创业板IPO项目保荐违规被深交所书面警示[4] - 违规行为包括未审慎核查存货管理及研发相关内部控制不规范[4] - 资金流水核查不到位且对Certus集团交易核查不足[4] - 函证、访谈等核查程序执行存在缺陷[4] - 需在20个交易日内提交整改报告（经保荐业务负责人等签字）[5] 保荐代表人纪律处分 - 中航证券保荐代表人毛军、陈静因泛源科技项目违规被通报批评[5] - 处分将通报证监会并记入诚信档案[5]