监管处罚 - 香港证监会禁止名泰富证券前执行董事黄丽璇重投业界六个月 因未适当管理信贷风险及识别可疑交易 [1] - 处罚期为2025年6月4日至2025年12月3日 [1] 违规事实 - 2021年1月三名现金客户仅存入10,000港元后 公司未经申请即批授400-500万港元交易限额 [1] - 客户随后进行与财务状况不相称的交易 交易呈现可疑特征但未被识别 [1] - 公司未将可疑交易报告给联合财富情报组及证监会 [1] 监管认定 - 公司违反《操守准则》及风险管理规定 未维持有效的信贷风险管理和可疑交易监察系统 [1] - 违规行为归因于黄丽璇未履行高级管理层职责 [2] 处罚考量因素 - 违规行为严重可能损害市场信心和廉洁稳健 [3] - 需传递具阻吓力的市场信息 [3] - 当事人承认评估可疑交易方面的不足 [3] - 当事人无纪律处分记录 [3]