证券公司分类评价规定修订草案核心内容 - 修订草案旨在优化证券公司分类评价制度，突出功能发挥导向，支持中小机构差异化、特色化经营 [1] 修订主要内容 评价框架调整 - 将评价框架调整为"风险管理能力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况"四大维度 [4] - 功能发挥情况涵盖服务实体经济和国家战略，授权证券业协会组织专项评价 [4] 业务发展指标优化 - 取消营业收入按排名加分，减少规模类指标重复加分 [4] - 提升净资产收益率加分力度，引导提升经营效率 [4] - 加分覆盖面扩大至前30名（原前20名） [4] - 增设自营投资权益类资产、基金投顾发展、权益类基金销售保有规模等专项指标 [4] 评价结果下调机制 - 对重大违法违规公司可直接下调评价结果 [5] - 在行政处罚扣分基础上突出实质研判原则，预留打击重大恶性案件空间 [5] - 提高"资格罚"纪律处分扣分分值，体现"过罚相当"原则 [5] 特殊问题处理规则 - 对积极申请行政执法当事人承诺或先行赔付的公司适当减少扣分 [5] - 明确通过控股股东变更完成风险化解的公司风控指标达标加分规则 [5]