政策导向与合规经营 - 公司紧跟监管政策导向 加强风险研判 解决监管政策把握不准和内部监督缺位问题 [3] - 公司明确合规目标 责任主体和工作流程 建立健全风险防控机制 完善管理制度和操作规程 [3] - 公司树立正确业绩观 消除激进考核引发的合规隐患 避免单纯追求效益和规模的短期行为 [3] - 公司坚守支农支小定位 坚持审慎稳健发展 推动业务回归本源 [3] 内控体系优化 - 公司持续推进制度流程优化 确保实用性和适用性 明确岗职权责 规范业务操作 [5] - 公司加强内部监督检查 三道防线分别执行合规自律 监督指导和风险导向审计 [5] - 公司将合规内控执行情况纳入考核体系 引导员工提升风险防控能力 [5] - 公司审查评价经营活动 风险管理 内部控制和公司治理的适当性和有效性 [5] 问题整改与闭环治理 - 公司聚焦监管重点领域 如公司治理 贷款审批 资金业务和员工行为管理 [7] - 公司推动屡查屡犯问题治理 加强高发频发领域的风险排查 [7] - 公司建立整改问题台账 落实整改方案 督查部门开展整改验证 加大问责力度 [7] - 公司打造"揭示问题—落实整改—警示问责—检验成效—完善管理"的全闭环治理机制 [7]