此外。存入6名客户的账户内的款项与他们所声明的财政状况并不相称。由于民众没有维持有效的监察 系统。故未能侦测及评估有关存款并进行适当的查询。也未能妥善处理相关的洗钱/恐怖份子资金筹集 风险。 证监会更发现。民众没有设立有效的持续监察系统。以侦测客户账户内的可疑交易模式。原因是6名客 户的账户曾进行频繁而大量的交易及在许多情况下。同一客户于同一秒内以同一价格就同一期货合约作 出买卖指示。 证监会认为。民众的系统和监控措施不足及成效不彰。且民众没有确保《打击洗钱及恐怖分子资金筹集 条例》、《打击洗钱指引》和《操守准则》获得遵从。 智通财经APP获悉，民众期货有限公司(民众)(现名为裕承环球期货有限公司，简称裕承环球)因在2017 年6月至2018年12月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，遭香港证监会谴 责及罚款340万港元。 证监会亦暂时吊销民众前负责人员、董事总经理兼负责主要业务的核心职能主管李振的牌照4个月，由 2025年6月20日起至2025年10月19日止。原因是民众的缺失有部分归咎于他没有履行其职责。 证监会的调查发现。民众在关键时间没有对89名客户用以发出交易指示的客户自设系统 ...