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中证协启动“全链条”调研,券商各业务线迎深度“体检”
中证网·2025-07-08 18:09

行业调研背景 - 中国证券业协会正在开展全面调研 为编撰《中国证券业发展报告(2025)》做准备 [1] - 调研覆盖券商从前台到中后台的11个关键业务环节 [1] - 调研重点关注合规风控领域 包括合规部门设置 人员配置 考核体系等核心环节 [1] 调研核心内容 - 金融服务质效方面 关注券商履行社会责任情况 包括金融"五篇大文章"落实 乡村振兴助力 居民财富管理成效 [2] - 资本市场"看门人"角色方面 统计2024年主动撤回承销保荐项目数量 梳理受处罚投行项目 询问提升执业质量措施 [2] - 数字化转型方面 聚焦大数据 人工智能 区块链 云计算等技术在证券业务中的实际应用案例 [2] 调研覆盖业务领域 - 合规管理 风险管理 投资顾问业务 证券研报业务 [1] - 资管业务 股票自营业务 国际业务 固收业务 柜台业务 [1] - IT投入及应用情况 [1]