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券商声誉新规:行贿拉黑,赔付优待
环球网·2025-07-10 11:07

【环球网财经综合报道】据媒体披露,中国证券业协会(中证协)正就《证券行业执业声誉信息管理办法(征求 意见稿)》向券商征求意见。此次时隔三年的修订,为券商的声誉管理带来了新的风向标。征求意见截止日期为7 月19日。 此版本另一大变化是"赔付优待"条款。新规明确,对于因欺诈发行、虚假陈述等违法违规行为给投资者造成损失 的,证券公司若主动与投资者达成协议进行先行赔付,积极减轻损害,可申请对相关行政处罚信息不予记入执业 声誉信息库。这意味着,先行赔付不仅能在投资者保护方面加分,更能帮助券商在声誉管理上"过关"。这一导向 与近期监管层在多个领域鼓励先行赔付的政策一脉相承,例如在证券公司分类评价中,积极赔付也能获得扣分减 免。 一位受访券商资深人士分析,此次调整对券商整体影响有限,但监管趋势值得注意:一是对贿赂零容忍,二是先 行赔付正成为监管鼓励的重点。在资本实力允许的情况下,主动进行先行赔付或将成为券商更优选,性价比显著 提升。这既体现了对金融机构"功能性"的强调,也反映了监管鼓励行业担当的导向。 此次修订还调整了部分诚信信息的报送途径,并取消了"公开信息"与"有限公开信息"的区分。一些积极行为,如 参与协会专业委员会 ...