融资概况 - 公司计划通过非公开发行股票募集资金总额不超过3764亿元(含本数) 资金将用于创新药研发项目 [2] - 再融资方式为非公开发行股票 融资金额为39亿元 受理日期为2025年4月16日 审核状态为"遭过" 更新日期为2025年7月11日 [2] 发行对象与定价 - 发行对象为不超过35名符合规定的特定投资者 包括各类金融机构及合格投资者 [3] - 采取询价发行方式 发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80% 定价基准日为发行期首日 [3] - 证券投资基金管理公司等机构以其管理的多只产品认购时视为一个发行对象 信托公司仅能以自有资金认购 [3] 发行规模与限制 - 发行股票数量不超过发行前总股本的5% 即不超过2005万股(含本数) [4] - 发行对象认购的股票有6个月锁定期 自发行结束之日起不得转让 [4] - 截至预案公告日尚未确定具体发行对象 可能存在关联交易情况将在后续公告中披露 [4] 股权结构影响 - 控股股东朱义目前持股2981594万股 占总股本的7435% [4] - 按发行上限2005万股计算 发行后总股本将增至42105万股 朱义持股比例降至7081% 仍保持控股股东地位 [4] 中介机构 - 本次发行的保荐机构及主承销商为中信证券股份有限公司 保荐代表人为杨沁 陈溦 [5]