4家投资公司及个人违规操作 交易商协会对主体予以处分
新华财经·2025-07-14 17:53
对恒瑞惠达予以严重警告。经查,北京恒瑞惠达投资管理有限公司(以下简称"恒瑞惠达")与某发行人 签署协议,通过关联方认购资产管理产品,协助发行人"返费"发行,收取大额服务费。相关行为违背了 发行公平、公正、公开的原则,影响市场发行秩序。 对上海蒙森予以警告。经查,蒙森(上海)投资管理有限公司(以下简称"上海蒙森")作为资产管理产 品管理人,通过嵌套信托产品的方式协助某发行人"返费"发行,并收取大额服务费。相关行为违背了发 行公平、公正、公开的原则,影响市场发行秩序。 对前海玖瀛予以警告。经查,深圳前海玖瀛资产管理有限公司(以下简称"前海玖瀛")作为资产管理产 品委托人,根据相关方安排,违规为相关方代持债务融资工具,影响市场交易秩序。 新华财经北京7月14日电交易商协会14日发布五则自律处分公告,相关企业存在通过资管产品协助发行 人"自融"和"返费"发行、违规为相关方代持债务融资工具等行为,协会对主体予以警告或严重警告。 以下为具体内容: 对上海良牧予以严重警告。经查,上海良牧投资管理有限公司(以下简称"上海良牧")作为产品委托 人,通过资产管理产品协助某发行人开展"自融"和"返费"发行,收取大额服务费。相关行为 ...