融资计划 - 公司宣布将向TSX Venture Exchange申请完成第二轮也是最后一轮融资 融资金额为14 4万美元 发行180万股单位 每股0 08美元 每个单位包括1股普通股和1份行权价为0 10美元的三年期认股权证 [1] - 融资所得将用于营运资金 无需支付中间人费用 [1] - 融资完成需获得TSX Venture Exchange等所有必要监管批准 [2] 证券发行 - 所有发行的证券将有4个月加1天的持有期限制 [3] - 公司确认没有未公开的重大事实或重大变化 [4] 关联方交易 - 两名内部人士合计认购85万股单位 构成关联方交易 但豁免正式估值和少数股东批准要求 因其认购金额未超过公司市值的25% [5] - 公司未在私募结束前21天提交重大变更报告 因当时内部人士具体认购细节未知 [5] 大股东持股 - 公司总裁兼董事Thomas Yingling全资拥有的Brahma Communications Corp认购60万股单位 价格为0 08美元 [6] - 认购前该股东直接或间接持有2 113 069股普通股和2 570 269份认股权证/期权 [6] - 完成第二轮融资后 该股东将持有2 713 069股普通股 占公司已发行普通股的11 1%(总计24 469 941股) [6] - 若仅行使认股权证 该股东将持有5 883 338股 占公司部分稀释后股份的21 28% [6] 投资目的 - 该股东出于投资目的认购股份 未来可能根据市场情况增减持 [7] - 该股东将通过公开市场或私下交易等方式进行未来股份买卖 [7] 监管披露 - 该股东将在交易结束时根据国家文件62-103F1提交早期预警报告 [8] - 报告副本可通过公司联系方式获取 [8]