监管执法与违规查处 - 对保利联合、天成控股、高鸿股份、贵州百灵4家上市公司信息披露违法行为移交立案调查[1] - 对其中2家上市公司作出行政处罚，罚款1405万元[1] - 对18家上市公司、12家挂牌公司信息披露问题和8家中介机构未勤勉尽责采取行政监管措施[1] 上市公司监管与投资者沟通 - 加强上市公司信息披露持续动态监管，督促上市公司健全内部追责问责机制[2] - 每年组织投资者集体接待日活动，常态化开展投资者“走进上市公司”活动以回应投资者关切[2] - 以增强上市公司透明度为目标，提升信息披露质量以保障投资者知情权[2] 投资者教育与宣传 - 联合多部门持续开展“3·15”、“5·15”、防范非法金融活动宣传月等系列活动[2] - “动静贵州”新闻客户端“投资者之窗”栏目及“贵州资本市场”等微信公众号影响力提升[2] - 针对非法证券期货活动加强监测和风险提示，帮助易上当受骗群体守好“钱袋子”[2] 纠纷调解与权益救济 - 推动建立中证法律服务中心贵州调解工作站等机构，实现证券期货纠纷调解组织“四牌合一”[3] - 2023年以来辖区调解组织受理调解纠纷52件，成功调解35件，包括全国首例未经审判即调解成功的证券虚假陈述民事赔偿纠纷案[3] - 与贵州高院联合发布会议纪要，建立健全示范判决引导的全链条群体性纠纷化解机制[3] 工作机制与跨部门协作 - 加强与贵州金融监管局协作，在投资者教育、纠纷化解、投诉处理等方面强化合作[4] - 建立投资者保护审查机制，在风险化解、制度制定等环节加强保护有效性审查[4] - 坚持快查快办依法处理投资者投诉举报，每年投诉举报办结率均达100%[4]