监管处罚 - 江苏煜宁作为资产管理计划管理人或投资顾问，通过自身管理的资管产品协助多家发行人非市场化发行，收取大额财务资助，被予以严重警告 [1] - 中原期货作为资产管理计划管理人，未审慎核查资管产品穿透委托人与发行人关联关系，客观上协助某发行人"自融"发行，被予以警告 [1] - 复熙资产作为资产管理计划管理人，通过自身管理的资管产品协助多家发行人非市场化发行，并收取大额财务资助或代持服务费，被予以严重警告 [1] - 上海寰财作为私募基金管理人，通过私募基金嵌套资管计划协助某发行人"自融"发行，被予以警告 [1] 评级机构违规 - 中证鹏元向潜在受评对象发送级别提升建议方案，评级分析人员与市场营销人员未有效隔离，评级协议签订前即开展评级作业 [1] - 中证鹏元在某企业核心资产未完成工商变更登记前出具评级等级，评级依据充分性不足，被予以警告并责令全面整改 [1] - 中证鹏元相关责任人员被通报批评 [1]