监管处罚情况 - 上半年监管机构向券商及从业人员发出约160条监管举措 平均每日接近1张罚单 涉及数十家券商 处罚数量和受罚券商数量同比均增加 [1] - 主要监管措施包括出具警示函 监管谈话和责令改正 [1] 券商内部治理问题 - 公司治理与内部控制存在风险是主流问题 暴露出风险意识淡薄 [1][2] - 具体违规行为包括从业人员利用他人账户炒股 代客炒股 销售非公司代销金融产品 副董事长超期代行董事长职务 违反反洗钱规定 督导履职不到位 以及App升级上线前未充分测试导致故障未报告等 [2] 行业职责与背景 - 新证券法自2020年3月1日实施 全文提及"证券公司"144次 强化了中介机构的看门人职责 [1] - 信息披露和投资者保护是证券法两条主线 在全面注册制背景下中介机构勤勉尽责更为关键 [1][2] - 证券市场投资者数量已突破2亿 中介机构是投资者保护不可或缺的重要环节 [1] 行业现状与影响 - 部分券商在履行看门人职责时存在打瞌睡甚至为虎作伥的情况 暴露出职业操守缺失 给市场和投资者造成损失 [2] - 当前券商治理和内控水平现状不容乐观 难以充分发挥看门人职责 [2] 行业发展方向 - 券商需从内控水平和公司治理入手 综合施策标本兼治 提高执业质量 以履行好资本市场看门人职责 [3]