中证协拟修订自律措施实施办法,首次明确自律检查全流程相关工作
中证网·2025-08-25 18:56
根据《实施办法》(征求意见稿,下同)规定,中证协业务管理部门负责开展相关业务领域自律检查, 办理相关业务领域案件调查,处理自律管理措施类案件以及适用特别程序的纪律处分案件。自律处分委 员会办公室负责办理自律处分委员会履行自律处分职能的日常事务。 中国证券报·中证金牛座记者8月25日从业内独家获悉,中国证券业协会近期在原《中国证券业协会自律 措施实施办法》的基础上,修订形成《中国证券业协会自律措施实施办法(征求意见稿)》,目前正在 征求行业意见。记者了解到,中证协前期已组织开展专项调研,参考国内外金融领域其他自律组织的优 秀实践案例,对自律规则内容进行了调整完善,优化了相关工作机制。 本次修订从中证协内部业务部门职责、自律检查程序、自律处分工作标准等五个方面,对自律检查相关 工作机制与程序要求进行了系统性优化与细化。 需要注意的是,《实施办法》首次对中证协开展自律检查全流程相关工作要求进行明确,包括检查计 划、检查协同、检查实施、现场检查和非现场检查、检查方法、检查期限等。 具体来看,中证协需根据当年重点工作并结合监管安排、自律管理与行业有关情况,于年初制定年度检 查计划,并按计划开展常规自律检查。 不过,在属 ...