修订背景与总体思路 - 修订旨在贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议及国办发〔2024〕47号文精神，完善期货行业分类监管体系，更好分配监管资源[3] - 总体思路坚持目标导向，通过完善分类评价制度更好反映期货公司合规风控能力，提高监管效能，引导行业合规稳健经营[3] - 坚持协调统一原则，统一扣分指标的评价标准和扣分逻辑，统一市场竞争力等指标的加分逻辑[3] - 简化指标流程，删除和简化部分指标，优化评价流程，压降专项评价指标，以减轻行业负担[3] 主要修订内容 - 将规定标题由《期货公司分类监管规定》调整为《期货公司分类评价规定》[1][4] - 完善扣分机制，明确原则上以生效监管措施为依据实施扣分，消除重复扣分情形，合理设置扣分梯度[1][4] - 优化加分体系，完善服务实体经济能力指标，将市场竞争力指标调整为三大类9项指标，全面评价公司各项业务开展情况、整体盈利水平和资本实力[1][4] - 删除部分不适应行业发展现状的指标，包括“加权调整后日均机构客户权益总额”、“成本管理能力”、“净资产收益率”等[1][4] - 将专项评价整合优化为3项，分别为服务国家战略、党建与文化建设、信息技术建设[1][4] - 调整特殊激励，对配合监管部门开展风险处置、连续3个评价期内持续合规状况和风险管理能力无扣分、与其他期货公司合并等情形予以加分激励[1][4] 修订流程与后续安排 - 前期证监会就规定向社会公开征求意见，各方对基本思路和主要内容基本认可[4] - 证监会对反馈意见逐条进行了认真研究，充分吸收合理意见，并相应修改完善规定[4] - 后续证监会将做好规定落地实施工作[4]