智通财经APP获悉，9月16日，香港证监会禁止花旗环球金融亚洲有限公司(花旗环球金融)前负责人员、 主要业务核心职能主管、董事会成员兼泛亚股票主管Richard Charles Heyes(男)重投业界，为期五年，由 2025年9月15日起至2030年9月14日止。 香港证监会认为，花旗环球金融的违规行为及缺失，可归因于Heyes没有履行其作为负责人员、核心职 能主管及花旗环球金融高级管理层成员的职责。 上述调查结果显示，Heyes没有确保花旗环球金融维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。他的缺失包 括没有确保制订足够的政策和系统监控措施，以有效地监察花旗环球金融发出的申购意向，遵守有关利 便交易的客户同意及披露规定，及向交易员提供适当培训。 香港证监会法规执行部执行董事魏弘福先生(Mr Christopher Wilson)表示："持牌法团的高级管理层的首 要责任，是确保公司维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。Heyes为了提升花旗环球金融的市场占有 率而向交易柜台施加沉重压力的同时，未能对其下属以不诚实的手段来达到这个目的之明显迹象保持警 惕，可见他疏于职守，没有妥善地履行其管理责任。结果，其下属的失当行为 ...