监管处罚事件概述 - 湖南证监局对华宝证券长沙茶子山东路证券营业部及负责人陈叶丽采取出具警示函的行政监管措施 [1][2] - 监管措施决定日期为2025年9月17日 [7][9] 违规问题详情 - 营业部存在开户招揽不规范、合规管理不到位、未能积极配合现场检查工作等问题 [1][6][7] - 具体违规行为涉及违反《证券经纪业务管理办法》第八条第（七）项，即违规委托证券经纪人以外的个人或机构进行投资者招揽、服务活动 [1][2][4] 法律依据 - 处罚依据包括《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条 [1][2][3][5] - 相关法规禁止诱导无投资意愿或不具备风险承受能力的投资者开户、提供虚假信息、不当承诺收益等行为 [2][4] 处罚后果与要求 - 监管措施包括出具警示函并将此记录记入证券期货市场诚信档案 [1][2][6][7] - 营业部及负责人被要求高度重视问题并认真整改，需在收到决定书之日起一个月内提交书面整改报告 [6][7]