资本市场监管核心原则 - 资本市场必须坚持充分竞争 市场运行必须高效、公平 监管需要体现更强的适应性、更加有力有效 [1] - 监管的底线是坚决防范系统性风险 监管的使命是坚定不移地防风险、强监管 保护投资者特别是中小投资者合法权益 [1] - 监管的最终目标是实现资本市场高质量发展 更好地服务中国式现代化这个最大的政治 [1] 上市公司监管重点 - 监管需要贯穿于上市公司从入口到出口的中介机构全链条 各个环节 [1] - 对上市公司监管需要突出三点 包括抓好信息披露和公司治理 防范绕道减持 以及加强现金分红监管 [1] - 对多年未分红或分红比例偏低的公司 将区分不同情况采取硬措施 包括限制控股股东减持和实施ST风险警示 [1] - 对通过技术性离婚、融券卖出、转融通等绕道违规减持的行为 制度上要堵塞漏洞并且要严肃查处 [1] - 对重大违法违规的上市公司 要打得更加坚决 并且要追究民事和刑事责任 [1] 证券公司和基金公司监管导向 - 证券公司和基金公司需要端正经营理念 回归本源 把功能性放在首要位置 [1] - 证券公司和基金公司必须坚持稳健经营 在强本强基中严风控 不能搞盲目扩张和过度激励 [1] - 证券公司和基金公司需要培育健康向上的行业文化 并且要加强对高管和核心投资人员的长期考核 [1] 交易监管与市场公平性 - 交易监管需要关注公平性 要重点惩治市场操纵和内幕交易等违法违规行为 [1] - 量化交易需要突出公平性 要进一步完善监管制度 并且要严肃整治一些机构散户化等行为 [1]