公司人员变动 - LPL于8月初完成对独立经纪交易商Commonwealth Financial Network的收购后 Commonwealth出现更多顾问流失 [1] - 根据截至9月9日的监管文件 Kestra Financial、Cambridge Investment Research、Raymond James和Arkadios是近期吸纳Commonwealth顾问的主要竞争对手 [1] Kestra Financial新增团队详情 - Kestra近期新增八个顾问团队 其中包括在佛罗里达州邦内尔由总裁兼高级财务顾问Thomas Savone运营的Thomas Savone & Associates 该顾问在Commonwealth任职19年 其团队包括财务顾问Margaret Sullivan [2] - 位于马萨诸塞州霍利奥克的The Wealth Transition Collective在Commonwealth任职17年后加入Kestra 该团队由Gregory Sheehan领导 成员包括退休计划顾问Jennifer A Cooke、顾问Joseph Bach及三名额外员工 [3] - 在加州卡马里奥运营Nelson & Nelson Wealth Management的Lance Nelson在Commonwealth任职10年后加入Kestra 其团队包括妻子兼注册销售助理Abbie Nelson及高级客户服务助理Kathy Quantock [4] - Kestra吸纳了佛罗里达州拉戈的五人团队Excella Wealth Consulting 包括顾问James Luckey、Dave Walker和Marc Wilkins 其中Luckey和Walker在Commonwealth工作九年 [4] - 总部位于佛罗里达州庞特维德拉海滩的HFG Wealth Advisors本月加入Kestra 该团队由在Commonwealth任职19年的Richard G Hana创立 成员包括财富管理顾问Mary Cousineau和业务运营总监Stephanie Williams [5] - 在圣地亚哥创立财务规划公司Coastal Life Wealth Management的顾问Kurt Eakin在Commonwealth任职13年后加入Kestra 其团队包括顾问Christie Caliva和客户服务总监Nicole Melero [6] - 位于加州圣克鲁兹的WI Investment Advisory Group两人团队加入Kestra 由在Commonwealth任职六年的Andy Bacaylan领导 [6] - 在亚利桑那州斯科茨代尔和新泽西州拉姆齐设有办公室的Evergreen Financial Associates加入Kestra 该团队由在Commonwealth任职20年的Mitch Glicksman和Mary Jane Callaghan共同创立 [7]