处罚概况 - 证监会近期对多名证券从业人员违规买卖股票行为进行集中行政处罚，开出巨额罚单 [1] - 处罚案例包括控制使用多个他人证券账户买卖股票，涉案金额巨大，情节严重，被处以1.59亿元罚单并市场禁入 [1] - 存在从业16年间多次违规买卖股票的情况，涉案时间长，被证监会“没一罚一” [1] - 通过他人交易相关公司股票的行为在被驳回申辩请求后从重处罚 [1] 违规行为性质与影响 - 证券从业人员违规买卖股票是触碰证券法基本要求“红线”的行为 [1] - 从业人员拥有信息优势，此类行为极易滋生内幕交易和“老鼠仓”等违法行为 [2] - 从业人员行为不仅关乎个人名誉和前途，更关乎行业形象和信誉 [2] 监管行动与趋势 - 监管部门对此类行为持零容忍态度，采取“露头就打”的持续严监严管策略 [1] - 2024年打击证券从业人员违规炒股专项治理行动中，对38名从业人员作出行政处罚 [2] - 同一专项治理行动对66名从业人员及7家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施 [2] 违规动机与行业要求 - 部分从业人员铤而走险的原因包括自身法律意识淡薄以及面对利益诱惑存在侥幸心理 [2] - 从业人员自迈入行业起即应坚守职业道德，远离违规炒股 [2] - 证券公司需在内控和合规管理方面持续加强，认真落实从业人员管理要求 [2] - 证券公司应强化从业人员执业行为管控，强化内部监测、自查自纠及问责机制 [2]