事件概述 - 恒泰长财证券作为受托管理人，其负责的债券“23淮控01”、“23淮控02”、“23淮控03”募集资金被控股股东挪用，挪用金额超过募集资金总额的60% [1] - 安徽证监局对恒泰长财证券采取出具警示函的行政监管措施，并将此行为记入证券期货市场诚信档案 [1][4] 违规行为分析 - 公司未勤勉尽责，未能及时获取发行人募集资金使用相关凭证和银行流水 [4] - 公司未履行募集说明书约定，即在债券存续期内，受托管理人应持续监督并每季度检查募集资金使用情况是否与募集说明书一致 [4] - 上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第六条和第六十条的规定 [4] 公司背景与近期动态 - 恒泰长财证券有限责任公司成立于2002年，位于吉林省长春市，是恒泰证券的全资子公司 [4] - 此次事件发生在恒泰证券正式更名为金融街证券后不足一个月，恒泰证券于2025年9月9日完成工商变更登记，更名为“金融街证券股份有限公司” [4] - 2025年5月，恒泰长财证券因涉及康得新证券虚假陈述责任纠纷，与北京银行等共11名被告被索赔51.47亿元 [4]