事件背景与核心争议 - 美林指控其前全球企业和机构咨询服务团队在离职过程中策划了一场“有预谋的公司突袭”，可能对公司造成“无法弥补的损害” [2][5] - 争议源于一支管理250亿美元财富管理资产和约1000亿美元机构资产的77人顾问团队离开美林，成立新RIA公司OpenArc，该团队规模被描述为“前所未有” [3] - 美林向法院申请了禁令，要求禁止这些顾问开展业务，包括与客户合作 [2] 关于经纪人招募协议的争议 - OpenArc及其财务顾问声称，在收集客户信息时，公司已成为经纪人招募协议的成员，因此其行为符合该行业协议的规定 [1][6] - 美林在后续回应中反驳称，顾问们在辞职时并不在经纪人协议之内，并出示了一封显示其加入协议时间戳的邮件作为证据 [7] - 美林指控OpenArc的牵头顾问们违反了经纪人协议，其“辞职前行为”表明其缺乏诚意 [14] 客户资产所有权的争议 - 顾问方声称在2019年向美林支付了2250万美元用于购买其业务簿，合同显示在2024年12月最终付款后，他们可以招揽该业务簿内的客户 [8][9] - Dynasty Financial Partners支持顾问方，并指控美林在诉讼中故意删减了顾问们购买超过2200万美元业务簿合同的部分内容 [10] - 美林反驳称，顾问们并不拥有该业务簿的所有权，而是接管了前GCIAS团队领导人的业务 [13] 各相关方的回应与指控 - 被告方（OpenArc、Dynasty Financial Partners、嘉信理财）分别提交动议，反对限制令，认为争议应通过FINRA仲裁解决，而非联邦法院 [2] - 嘉信理财反驳其作为被告的指控，称美林的指控基于“纯粹的猜测”，且作为托管方，其自2024年2月以来与顾问团队合作，但未涉及任何专有或“商业秘密”信息 [12] - Dynasty声称其与其他被告是从新闻中首次得知该诉讼，且诉讼并未包含关于非法招揽的基本指控 [11] 辞职前行为与谈判过程 - 美林指控OpenArc的牵头顾问在美林团队内部积极营销，招募人员加入新公司，并向“超过67名美林财务顾问”提供了禁止他们披露计划的保密协议 [14] - 顾问方指控美林在谈判团队离职过程中缺乏诚意，称美林在过去五年未对其业务部门进行有意义的投资，导致约4500万美元的收入损失和技术平台过时 [15][16] - 顾问方还指控，美林在背后提起诉讼并提前提供给媒体，是一种“欺骗”行为，且在未通知的情况下将他们立即安排行政休假 [16][17] 事件最新进展 - 关于各项指控与回应的听证会定于周二举行 [17]