案件核心事实 - 前注册顾问Jared Dean Eakes对电信欺诈和银行欺诈表示认罪 面临最高50年监禁 [1][2] - 美国证券交易委员会指控其从GraySail Advisers客户处挪用超过260万美元资金 [2] - 在2020年1月前后开始通过在线市场寻找有意出售业务簿的咨询公司 从阿拉巴马州和阿肯色州的两家顾问公司处获得超过260万美元投资者资金 [4] - 将客户资金用于个人开支 包括为其个人Tastyworks投资账户注资进行期权交易 向拉斯维加斯赌场转移超过11.5万美元 [5] 欺诈手段 - 声称自己是一名管理数百万美元资产的合法顾问 [4] - 将投资者资金转入其控制的空壳公司并转换为现金 [4] - 在新冠疫情期间通过提交虚假信息欺诈性地获取薪资保护计划贷款 [6] - 提交了四份PPP贷款申请 包括使用涉及投资者欺诈计划的两个实体 虚假声称这些公司拥有数十名员工 而实际上并无雇员 [7] 案件进展 - 在美国证券交易委员会提起诉讼后 其多年来"积极隐藏行踪" 直至2024年5月被捕 [3] - 在美国司法部对其提起刑事诉讼数周后被捕 [3]