监管处罚事件概述 - 中泰期货股份有限公司辽宁分公司因未有效执行不相容岗位分离及绩效考核等规定被辽宁证监局采取责令改正的监管措施 [1] - 分公司需在收到决定书之日起30日内完成整改并向辽宁证监局提交整改情况报告 [1] - 监管措施被记入证券期货市场诚信档案 [1] 违规行为具体内容 - 分公司违规行为违反《期货公司监督管理办法》第五十条第一款和第五十六条 [1] - 具体问题为未有效执行不相容岗位分离规定和绩效考核等规定 [1] 相关责任人处罚 - 时任分公司负责人关勇对未有效执行不相容岗位分离规定负有管理责任 [1] - 关勇对未有效执行绩效考核等规定负有直接责任 [1] - 辽宁证监局对关勇采取出具警示函的监管措施 [2][7] - 关勇的违规行为同时违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》相关规定 [2][7] 公司股权结构 - 中泰期货为中泰证券控股子公司 中泰证券持股比例为63.10% [3] - 中泰期货注册资本为100190万元人民币 注册地和主要经营地均为济南 [4]