监管处罚情况 - 北交所近日因未勤勉尽责对东方证券及相关人员出具警示函 [1] - 最近一年多东方证券已有11位保荐人收到监管处罚 [1] - 今年4月17日深交所对东方证券及两名并购项目主办人采取书面警示自律监管措施 [2] - 今年5月20日东方证券保荐代表人卞进、梁军收到北交所自律处罚 [2] 具体处罚项目与原因 - 市场猜测此次警示函或与保荐代表吕晓斌、李方舟为坎坷IPO项目大鹏工业出具发行保荐书有关 该两名保代人此前已被列入分类名单C [1] - 在罗博特科重组案中 东方证券作为财务顾问未充分履行尽职调查职责 导致信息披露不及时 [2] - 保荐代表人梁军曾因保荐奥迪威被自律处罚 卞进、梁军此次被处罚原因或与其保荐项目德耐尔IPO有关 [2] - 德耐尔IPO申请受到监管对业绩持续性及下滑风险、关联交易与同业竞争、销售收入核查充分性等问题的关注 [2] 投行业务表现 - 最近一年东方证券保荐IPO项目29单 其中有7单已撤回 撤回比例约24.1% [1][3] - 去年9月东方证券完成对东方证券承销保荐有限公司的吸收合并 投行业务整体并入 [2] - 今年上半年东方证券投行业务手续费净收入7.2亿元 同比增长31.62% [3] - 上半年东方证券完成股权融资10单 发行数量位居行业第六名 [3] 公司整体业绩 - 今年上半年公司实现营业收入80.01亿元 同比增长38.8% [3] - 今年上半年公司实现归母净利润34.63亿元 同比增长64.02% [3]