监管处罚事件 - 新疆证监局对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 新疆证监局对时任营业部负责人魏泽采取出具警示函的行政监管措施 [3][4] - 处罚原因为营业部存在委托银行工作人员进行客户招揽 前任负责人违反规定引入实习生并列支费用 借用员工名义挂靠客户获取业绩提成等行为 [1][3] - 上述行为反映出营业部合规管控不到位 违反了多项规定 [1][3] - 监管措施包括记入证券期货市场诚信档案 并要求营业部在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告 [1] 公司背景 - 申万宏源西部证券有限公司是申万宏源证券有限公司的全资子公司 [8] - 申万宏源证券有限公司由申银万国证券与宏源证券于2015年1月16日合并组建而成 [8] - 公司拥有近300家营业网点 并在香港 新加坡设有子公司 在东京 首尔设有海外分支机构办事处 [8] - 公司业务涵盖投资银行 财富管理 机构服务和交易 投资管理等全业务牌照 [8]