公司动态：Mariner - Mariner旗下独立RIA平台Mariner Independent招募了来自Commonwealth Financial Network的顾问团队Strategic Path Retirement [1] - 该团队由顾问Bob Malcolm和Brian Hill领导 并加入了Mariner的1099合作平台 [1] - Strategic Path团队还包括合伙人兼顾问Edith Meyer 财务规划师Edward Schoeb以及顾问Will Meyer 其客户主要为科技专业人士 企业主和退休人员 [2] - 截至2024年12月31日 Mariner Independent平台管理的资产约为56亿美元 [3] - 公司于2024年6月聘请了Integrated Partners前首席增长官Rob Sandrew来领导独立部门 旨在为平台带来增长机会和继任计划 [3] - 公司正致力于加强与附属顾问的互动 包括聘请一名专注于协作的联络官 [3] 行业整合与人才流动 - LPL Financial收购Commonwealth Financial Network后 后者失去了一些大型顾问团队 [4] - Raymond James是Commonwealth顾问流出的主要受益者之一 近期从Commonwealth吸纳了两家机构 包括管理2.61亿美元资产的The First National Bank of Sparta的投资项目 以及管理1.25亿美元资产的Executive Wealth and Retirement Strategies [5] - Raymond James上周还增加了来自Commonwealth的The Manning Companies 这是一个由五名顾问组成的团队 管理着11亿美元资产 [5] - Cetera也从Commonwealth获得了其首个管理资产超10亿美元的团队King Financial Network 该团队由14人组成 管理着超过11亿美元的客户资产 [6] - LPL作为美国最大的独立经纪交易商 承诺将维持Commonwealth顾问所习惯的服务和感觉 同时提供更多资源和能力 [6] - LPL预计在此次收购交易中将保留Commonwealth约2900名顾问中的90% [7] - 作为上市公司 LPL拥有约29,000名顾问和17万亿美元的客户资产 [7]