公司动态：Concurrent Investment Advisors - 公司从Raymond James招募了一个管理13亿美元资产的财富管理团队 [1] - 该团队包括创始管理合伙人Bill Keaton和Alfred Sams及其四名成员 将使用公司的1099附属平台 并以高盛为托管人 [2] - 公司对团队新成立的Keaton and Sams Wealth Management进行了少数股权投资 [2] - 此举使公司管理的资产增至超过150亿美元 其咨询资产（包括雇主退休计划资产）总计约160亿美元 [3] - 公司由Merchant Investment Management支持 并对超过70家附属公司进行少数投资 [5] - 公司今年启动了少数投资计划 为不在其平台上的RIA提供资本 [5] - 公司完成了对一家附属RIA的首次全面收购 使其团队成为W-2雇员 [6] 团队背景与动机 - 团队创始合伙人Bill Keaton和Alfred Sams自2017年起任职于Raymond James 此前在SunTrust工作了约14年 [2][3] - 团队将驻扎在佐治亚州的萨凡纳和海岛 [3] - 合伙人表示 与公司合作能提升其为财务生活日益复杂的家庭提供的解决方案和机会 [2] 行业竞争环境 - Raymond James首席执行官指出 截至9月的财年顾问人数创纪录且招聘渠道强劲 [4] - 该首席执行官承认顾问团队领域的竞争环境 并预计公司下一季度将出现人员流失 [4] - 市场上仍存在来自整合者和聚合者提供的非常优厚的交易 人员流动反映了竞争环境和并购环境的现状 [5] 公司战略 - 公司首席执行官表示 全面收购附属RIA并非其平台的长期战略 [6]