监管处罚事件 - 金瑞期货于10月31日被深圳证监局采取出具警示函的监管措施 [1] - 公司存在投资者风险测评问卷选项设有引导语句问题 [1] - 个别客户经理指导或协助客户填写、修改风险测评问卷 [1] - 个别无交易咨询业务资格员工向客户发送期货品种行情分析信息 [1] - 公司对客户实际控制关系管理不到位 [1] - 反洗钱系统风控参数设置缺少复核程序 [1] - 公司对个别私募资产管理计划未充分履行主动管理职责 [1] 违规行为性质 - 上述问题反映出公司交易者适当性管理不完善且内部控制存在不足 [1] - 公司行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第五十六条、第五十七条 [1] - 资产管理业务违规行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条 [1] - 监管措施依据为《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条 [1] 公司基本情况 - 金瑞期货股份有限公司成立于1997年，总部位于深圳 [2] - 公司注册资本为9.33亿元 [2] - 控股股东为江西铜业集团（上市公司代码600362） [2] - 公司经营范围涵盖期货经纪、风险管理、资产管理、期货投资咨询、股票期权和商品期权业务等 [2]