监管处罚动态 - 前11个月已有昊海生科、汇顶科技等16家公司实际控制人、董监高等因内幕交易被监管处罚 [1] - 南卫股份实控人李平及前任财务总监项琴华因内幕交易被江苏证监局合计罚没4870万元 其中李平被没收违法所得并罚款共计4710.67万元 [2] - 甬金股份实际控制人曹佩凤两次内幕交易合计亏损超过11万元 最终被罚没639.5万元 [2] 公司高管变动与涉案情况 - 汇顶科技总裁柳玉平上任仅8个月后辞职 辞职原因为工作内容调整 辞职后将担任公司首席执行官助理 [1] - 市场猜测柳玉平辞职与其此前涉嫌内幕交易被查有关 公司公告称证监会已决定对柳玉平涉嫌内幕交易进行立案 [1] - 新莱应材董事长李水波、董秘郭红飞等5人涉嫌利用内幕信息非法交易公司股票遭到重罚 郭红飞和朱孟勇被罚没金额合计达524万元 [1] 内幕交易行为分析 - 部分高管内幕交易并未盈利反而亏损 例如甬金股份曹佩凤第一次盈利54.9万元 第二次亏损66.6万元 [2] - 南卫股份实控人李平此前曾因涉嫌信息披露违法违规被立案 公司因未及时披露关联方非经营性资金占用等问题被处以300万元罚款 李平个人被处以450万元罚款 [2] 监管政策与行业评论 - 监管层明确表示将依法从严打击内幕交易等扰乱市场秩序的违法行为 以保障中小投资者利益 [3] - 业内人士指出内幕交易违反证券市场三公原则 应予以严惩 [1] - 法律专家认为高管内幕交易反映公司部分人员法律意识淡薄 以及公司内部监督机制形同虚设 信息披露等关键环节存在漏洞 [3]