监管处罚事件 - 国泰海通证券因在节能铁汉发行股份购买大地修复资产的重组项目中核查不到位，被深交所出具监管函并采取书面警示的自律监管措施 [1] - 监管函指出，标的公司大地修复存在提前两年确认收入的情况，而国泰海通证券作为独立财务顾问在审核问询回复中曾表示其内控制度健全有效 [1] - 该项目的两名主办人朱凯凯、林子鹏被深交所通报批评 [1] 公司近期违规记录 - 今年5月，国泰海通证券在保荐中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司IPO期间，存在五大核心违规，被深交所给予通报批评处分 [1]