公司人事变动与战略调整 - Osaic Inc 聘请了来自竞争对手 Raymond James 的 Shannon Reid 担任其新任总裁兼顾问增长与参与部门负责人 她将于1月12日上任 这是公司自7月开始的组织架构调整的一部分 [1] - Shannon Reid 在 Raymond James 任职近二十年 离职前担任 Raymond James Financial Services 的总裁 此前曾在高盛担任副总裁六年 [2] - 在新职位上 Reid 将领导顾问招聘、留任和参与工作 并支持平台资产增长及公司的W-2雇员模式 她将向首席执行官 Jamie Price 汇报 [3] 公司战略与业务整合 - Osaic 正在集中化运营 这是其自2023年开始将八家经纪商整合为一个平台和品牌的多年努力的一部分 [5] - 2024年6月 公司收购了管理规模达135亿美元（仅收费）的注册投资顾问公司 CW Advisors 以此作为发展其RIA雇员业务渠道的桥头堡 [5] - 公司由私募股权公司 Reverence Capital Partners 所有 并于7月开始实施领导层变动 作为其整合多年来收购的遗留品牌和业务的“Journey to One”计划的一部分 [6] 管理层评价与行业展望 - Osaic 首席执行官 Jamie Price 表示 随着Reid担任此职 公司有能力在现有势头基础上继续为关联顾问、他们的业务及客户创造长期价值 [4] - Shannon Reid 表示 她被Osaic强大的领导团队以及以清晰度、责任感和执行力为定义的文化所吸引 同时公司具备驱动结果的敏捷性与灵活性 她认为财富管理行业正在演变 Osaic已做好引领下一阶段增长的准备 [6] 其他相关人事变动 - 作为组织调整的一部分 公司原建议与财富管理部门负责人 Greg Cornick 已转去监督Osaic的财富解决方案业务 [7] - 调整也导致了一些人员离职 包括公司RIA解决方案部门负责人 Ed Swenson 他后来加入了混合型RIA RFG Advisory并担任总裁 [7]