监管处罚与合规问题 - 国泰海通黑龙江分公司因员工违规买卖证券、违规操作客户证券账户及对员工管理不到位等问题，被黑龙江证监局采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 分公司时任负责人池浚因对合规运营承担责任被出具警示函，员工崔刚因违规操作客户账户及推介销售非公司发行或代销的金融产品亦被出具警示函 [1] - 公司本月再次收到监管罚单，此前因担任独立财务顾问的项目核查不到位，被深交所采取书面警示的自律监管措施，两名项目主办人被通报批评 [1] 投行业务违规 - 在保荐中鼎恒盛IPO期间，公司存在未关注发行人重大内控缺陷、未审慎核查财务信息可靠性等五大核心违规 [3] - 深交所对公司给予通报批评处分，并将违规记录通报证监会并记入诚信档案，涉事保荐代表人贾超、陈金科被禁业半年 [3] - 在担任节能铁汉资产重组独立财务顾问期间，因对标的公司提前确认收入事项核查不到位，公司被深交所书面警示，主办人朱凯凯、林子鹏被通报批评 [2] 内部管理与整合问题 - 作为国泰君安与海通证券整合组建的行业巨头，公司在规模扩张背后，暴露出内控制度不严、整合衔接等问题 [3] - 今年前三季度公司营收利润翻倍，但合并后法人主体切换及客户业务迁移期间，因跨机构参数同步及时效性问题，部分投资者账户出现下单受阻、交易异常等情形 [3] - 系统波动涉及LOF场内赎回、REITs转托管等多项业务，尽管公司披露相关问题可在T+1交易日恢复正常，但仍引发市场关注 [3]