监管处罚事件概述 - 江西证监局对国新证券两名从业人员采取行政监管措施 [1][3] - 处罚涉及该券商南昌营业部员工及江西分公司总经理 [1][3] 涉事人员及违规行为 - 员工王华鑫在未注册为证券投资顾问的情况下，向客户提供投资顾问服务并私下接受客户委托从事证券基金投资 [1] - 分公司总经理楼健推荐未注册为证券投资顾问的从业人员开展证券投资顾问服务 [3] 监管依据与处罚措施 - 王华鑫的行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条第五项 [3] - 对王华鑫采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求其于2026年1月6日接受监管谈话 [3] - 楼健的行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款 [6] - 对楼健采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [6] 公司基本情况 - 公司原名为华融证券股份有限公司，现名国新证券股份有限公司 [1] - 公司注册资本58.41亿元，总部设在北京，实际控制人为中国国新控股有限责任公司 [6] - 截至2024年末，公司下设18家分公司、64家营业部，控股3家子公司，参股1家公募基金公司 [6] 公司经营业绩 - 2024年全年公司合并口径实现营业收入17.51亿元，净利润3.20亿元 [6]