行业监管动态 - 中国银行间市场交易商协会在业务检查和自律调查中发现，部分机构存在内控缺失、合规风控流于形式的问题[1] - 检查发现一些机构未按要求保存债券交易记录的问题较为普遍，严重阻碍还原交易真相，不利于有效监管和打击违法违规[1] - 交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度，对存在问题的机构从严从重处理，根据情节轻重给予相应自律处分[1] 具体违规行为类型 - 违规行为包括未按规定建立健全债券交易记录保存相关内控制度[1] - 合规风控流于形式，未有效落实债券交易记录保存相关内控制度[1] - 债券交易记录未按规定全程留痕[1] - 对涉嫌严重违法违规的交易，无法提供完整交易记录还原交易真相[1] - 其他违反债券交易记录保存相关要求的行为[1] 监管要求与市场义务 - 健全夯实内控，按要求完整、准确、全面保存交易记录是债券市场的基本制度要求[2] - 完整、准确、全面保存交易记录是市场参与者的重要义务，各市场参与者务必高度重视[2] - 市场参与者需切实提高合规意识和履职水平[2] - 交易商协会将持续强化相关管理，以促进市场健康有序发展[2]