监管处罚与合规问题 - 上交所于近日对东莞证券予以书面警示 因公司未能对客户交易行为进行有效管理 且多次发生同类违规行为 违规情节较为严重 [2] - 东莞证券并非首次被处罚 2024年12月和2025年1月 公司因重点监控账户发生异常交易行为 分别被上交所实施监管工作函和谈话提醒 [3][4] - 2025年6月 上交所向公司出具《口头警示通知》 公司合规总监、财富管理条线分管高管、相关部门负责人及业务人员接受了警示谈话 [4] 公司业务与财务表现 - 经纪业务是公司核心收入来源 2025年上半年 公司实现营业收入14.47亿元 其中代理买卖证券业务手续费净收入达7.15亿元 同比增长65.22% 占营收比重高达49.43% [5] 公司发展进程 - 公司自2015年启动上市计划 上市之路已走过10年 目前IPO审核处于“已受理”阶段 [5]