深圳证监局对前海中证长凯的行政处罚 - 深圳证监局对深圳前海中证长凯投资管理有限公司及其法定代表人、总经理符砺进行行政处罚 公司实际管理的7家有限合伙企业系私募基金 在2019年6月至2020年12月期间成立并完成资金募集 但截至2025年4月始终未依法办理私募基金备案手续 违反了《私募投资基金监督管理条例》等相关规定 [1] - 中证长凯及符砺提出申辩 称涉案基金资金来源于某信托及客户 且某信托已就顶层集合信托计划及投资项目向相关金融监管部门备案 资金来源封闭且由某信托实际管控 未实质影响社会公众利益 符砺对未办理备案无主观过错 因某信托派驻人员影响巨大而无法独立决策 并已积极开展整改工作 请求减轻或免除处罚 [1] - 深圳证监局经复核认为 某信托的相关行为不能免除中证长凯作为私募基金管理人的备案义务 涉案私募基金均于2020年6月之前成立并完成首轮资金募集 符砺参与了设立、投资、用印及付款等事项审批 但未及时督促公司办理备案或积极作为终止该违法行为 [1] 处罚决定与公司概况 - 深圳证监局综合考量后作出处罚决定 对中证长凯处以18万元人民币罚款 对符砺给予警告并处罚款6万元人民币 合计罚没24万元人民币 [2] - 中证长凯是一家股权类私募基金管理人 在管规模区间在20亿元至50亿元人民币 公司成立于2015年8月 并于同年9月完成登记 [2] - 公司股东包括广州中奥中商业经营管理有限公司、东莞信托、中盈广业、汉诺视电子、长业致力、方振淳 持股比例分别为51%、19.5%、16%、6%、5%、2.5% [2] 公司面临的挑战与行业违规现象 - 中证长凯1亿元人民币注册资本的实缴比例仅为13.25% 公司控股股东广州中奥中商业已被列为失信被执行人 因买卖合同纠纷多次被告上法庭 所持中证长凯部分股权也被冻结 第二大股东也曾受到重大处罚 [2] - 近年来私募基金因未办理备案而受罚的案例中 涉事产品多为有限合伙企业形式 有限合伙已成为“应备未备”类违规的高发载体 这类组织形式符合私募基金的法定特征 却被管理人刻意规避备案义务 [2] - 2024年6月 因部分基金产品未备案等违规行为 基金业协会公开谴责海南琢之堂 并暂停受理其私募基金产品备案12个月 海南琢之堂辩称其有限合伙公司是员工持股平台 不对外投资 [3]