美国司法部结束调查 - 美国司法部结束对瑞典银行的反洗钱调查 未采取执法行动 使持续近七年的调查接近尾声 [1] - 瑞典银行表示 纽约州金融服务局的调查仍在进行中 [1] 美国证券交易委员会结束调查 - 美国证券交易委员会于9月结束对瑞典银行的调查 未采取进一步行动 [2] - 该调查始于2019年 重点关注公司在反洗钱、反恐融资方面的历史缺陷 以及其波罗的海分行相关信息披露的不足 [2] 调查背景与历史事件 - 包括瑞典银行和丹麦银行在内的多家北欧银行 卷入了2007年至2015年间规模达2300亿美元的“爱沙尼亚洗钱案” [3] - 丑闻核心指控是这些银行处理了来自前苏联的数十亿美元可疑资金 [3] - 瑞典银行是瑞典市值第二大银行 于2020年因违反反洗钱规定被瑞典当局罚款40亿瑞典克朗 [4] - 瑞典银行前首席执行官Birgitte Bonnesen于2024年被瑞典法院判定在丑闻中向媒体传播误导性陈述有罪 其15个月的监禁判决于6月获上诉权 [4] 公司表态 - 瑞典银行特别工作组负责人兼副首席执行官表示 随着美国司法部调查结束 公司正在将一项关于历史缺陷的调查置于身后 [1]