行业趋势与业绩表现 - 本周金融头条由综合性大银行和大型投资银行主导 其财富管理部门表现相对强劲 [1] - 美国银行美林证券承认去年有大型注册投资顾问公司离开 但强调顾问流失率仍处于“历史低位” [2] 公司动态与并购活动 - UBS将于2月4日公布财报 其旗下规模达13亿美元的Harbor View Private Wealth团队在少数股权投资者Elevation Point的帮助下转向了RIA渠道 [2] - Creative Planning宣布了其首次国际收购 目标是一家总部位于瑞士的财富管理公司 [2] - Beacon Pointe从一家总部位于巴黎的资产管理公司收购了一家管理资产达27亿美元的机构 [2] - Angeles Wealth Management通过收购交易来建立其家族办公室部门 [2] - 富国银行顾问金融网络从其独立经纪交易商处吸引了一个来自Commonwealth Financial Network的团队 该团队管理资产达13亿美元 [4] - 该团队名为KBK Wealth Management 将包括6名财务顾问和一个8人支持团队 转投富国银行FiNet [4] - KBK Wealth由Alan Brachfeld和Richard Kass创立 他们于大约19年前加入Commonwealth [5] - LPL Financial在8月完成对Commonwealth的收购后 一直努力留住其顾问 [6] - 根据Muriel Consulting和AdvizorPro的分析 Commonwealth顾问从LPL流失的情况在9月达到顶峰 随后至12月流失人数持续下降 [6] - 总部位于印第安纳州奥本的仅收费RIA公司Credent Wealth Management在获得外部资本后进行了首次收购 收购对象为一家RIA和一家经纪交易商 合并资产达2.5亿美元 [7] 即将发布的财报 - 独立经纪交易商 包括备受关注的LPL Financial及其Commonwealth Financial Network 将在未来几周公布财报 [3]