促销活动条款 - 活动有效期从2025年12月15日至2026年1月2日 [1] - 客户需在开户后45天内向其Active Invest账户注资至少50美元才有资格参与促销 [1] - 客户将获得至少15美元的奖励 获得3000美元奖励的概率为0.026% [1] - 如果客户在45天内未进行选择 将不再符合促销资格 [1] - 3000美元奖励的百分比可能会降低 [1] - 获得1000美元奖励的概率为0.026% [3] - 客户需注资至少50美元才有资格 如果30天内未进行选择将失去促销资格 [3] 产品与服务结构 - 经纪和主动投资产品由SoFi Securities LLC提供 该公司是FINRA和SIPC的成员 [2][4] - 咨询服务由SEC注册的投资顾问SoFi Wealth LLC提供 [2] - 有关SoFi Wealth的咨询业务、服务和费用的信息载于其当前的ADV第2部分表格中 [2] 投资相关费用与风险 - 除其他费用外 可能适用交易所费用等其他费用 [3] - 投资另类投资和/或策略可能不适合所有投资者 并涉及独特风险 包括损失风险 [4] - 投资者在投资前应考虑其个人情况并审阅招股说明书等投资信息 [4] - 区间基金是流动性较差的工具 按投资者自身时间表交易的能力可能受到限制 [4] - 出售证券是应税事件 [5] 碎股交易机制 - 投资碎股前需考虑其局限性 [5] - 市场交易时间内 碎股订单按接收顺序立即传输 但从接单到执行可能存在系统延迟 且市场条件可能对执行价格产生不利影响 [5] - 市场交易时间外 订单按非持有方式接收 将按证券汇总 并在下一个工作日的早间交易窗口以开盘价执行 [5] - 碎股可能无法转移至其他公司 在发起转移或关闭账户请求时 碎股将被出售 [5] 期权与IPO投资风险 - 期权涉及风险 包括重大损失风险以及投资者可能损失全部投资的风险 [6] - 投资首次公开募股涉及重大风险 包括损失风险 [6] - 投资IPO时需考虑多种风险因素 包括但不限于未经考验的管理层、重大债务和缺乏运营历史 [6] - 新股发行通常需求旺盛 可供参与者分配的股票数量有限 [6] - 许多客户可能无法分配到股票 且股票分配数量可能远低于客户初始要约中请求的数量 [6]