文章核心观点 - Cetera通过其全资RIA渠道Avantax Planning Partners收购了管理资产达19亿美元的财富管理团队Darnall Sikes Wealth Partners 以加强其注册投资顾问渠道的业务布局 [1] 收购交易详情 - 被收购的财富管理团队Darnall Sikes Wealth Partners位于路易斯安那州拉斐特市 管理资产规模为19亿美元 [1] - 该团队包括6名顾问和6名支持人员 他们原隶属于Avantax的经纪自营商 现将以雇员身份加入Cetera旗下的RIA部门 [2] - 此次收购伴随着一项战略合作 即Cetera与拉斐特市的会计师事务所Darnall Sikes & Federick建立合作关系 该会计事务所保持独立 [2] 被收购团队情况 - 团队中的顾问Jed Inzerella拥有超过27年的行业经验 [3] - 该团队服务于个人、家庭和企业主 在路易斯安那州设有4个办公地点 客户遍布美国40个州 [3] - 团队选择加入Avantax的原因包括为团队成员寻求继任解决方案 以及在Cetera网络内获得发展机会 [3] Cetera的业务布局与规模 - Cetera于2023年6月在总裁Jen Hanau的领导下推出了专门的RIA和分支机构渠道 该渠道包括受支持的RIA选项、W-2型RIA业务线以及受支持的独立分支机构 [4] - 公司将RIA渠道作为重点发展领域 以在趋势性行业中争夺顾问资源 [4] - 截至9月30日 Cetera管理的行政资产达6250亿美元 管理资产达2840亿美元 旗下顾问超过12,000名 [5] - 其Avantax部门根据最新的ADV表格 管理着410亿美元的客户资产 [5] - Cetera于2023年收购了Avantax 并在随后几年进行了与非顾问岗位相关的裁员 [5]