案件概况与处罚结果 - 上海证监局一次性发布7张行政处罚决定书 对浙江瑞丰达资产管理有限公司及关联私募机构 实际控制人孙伟等责任人员的违法违规行为作出最终处罚 [1] - 此案罚没金额合计超4100万元 创私募领域行政处罚金额新高 核心责任人孙伟被采取终身证券市场禁入措施 [1] - 案件历时一年多的追查后尘埃落定 证监会于2024年5月11日宣布对瑞丰达立案调查 [2] 公司违规事实与操作手法 - 瑞丰达管理规模20-50亿元 备案70只产品 通过虚假宣传 伪造净值曲线 签订"保本保收益"抽屉协议等手段疯狂募资 [2] - 公司将募集资金通过关联体系嵌套后重仓新三板垃圾股操纵股价 实控人借机套现离场 [2] - 公司对外宣称拥有主观股票 CTA量化等五大策略 实则核心团队来自非法集资机构 投研人员不足5人 产品净值数据通过关联方对倒交易虚增 [4] - 为扩大募资 公司以年化8%-13%的保底收益为诱饵 通过关联公司签订抽屉协议 甚至以1:4优先劣后结构吸引投资者 [4] - 资金募集后 瑞丰达通过嵌套私募通道将资金投向新三板公司 例如以0.18元/股低价吸筹赛融信 再通过关联账户对倒拉升至80元/股抛售 类似操作在农匠科技等个股重复上演 [4] 具体处罚与追责措施 - 处罚构建了"自律—行政—刑事"三位一体的追责矩阵 中国证券投资基金业协会同步注销瑞丰达及8家关联私募机构的管理人登记 [3] - 证监会对机构及个人合计罚没超4100万元 其中瑞丰达因"报送实际控制人信息不实"被罚100万元 上海日赢因"违规投资运作"被罚1400万元 [3] - 湖南北辰渔人等4家关联私募因隐瞒实际控制人信息分别被罚500万至100万元不等 广东钜米 上海君冠等3家机构因委托他人管理资产 玩忽职守被罚70万至317.91万元 [3] - 5名责任人员合计被罚1300余万元 实际控制人孙伟以1190万元罚款及终身市场禁入成为处罚焦点 证监会还将案件涉嫌犯罪线索移送公安机关 追究刑责 [3] 监管态度与行业影响 - 证监会表示将坚决贯彻落实党中央 国务院决策部署 持续依法严厉查处私募基金领域违规募集 侵占挪用 自融自用 利益输送等恶劣违法违规行为 [4] - 监管旨在严肃追究违法主体责任 提高违法违规成本 持续净化市场环境 同时推动私募机构抓紧整改各类不规范行为 促进行业规范健康发展 切实保护投资者合法权益 [4]