监管处罚事件汇总 - 2026年2月初，交通银行佳木斯分行因迟报漏报案件风险事件信息被佳木斯监管分局罚款20万元，时任行长刘海被警告 [1] - 2026年2月初，交通银行重庆合川支行因贷款“三查”不尽职被合川监管分局罚款30万元，时任副行长刘协力被警告 [2][3] 1月份主要违法违规行为及处罚 - 1月6日，交通银行陕西省分行因发放固定资产贷款不审慎、银行承兑汇票授信后管理不到位、超过借款人实际需求发放流动资金贷款、项目贷款贷后管理不到位等多项违规，被陕西监管局罚款253万元，相关责任人牛博、姚淑芳被警告，林雅欣被警告并罚款5万元 [4] - 1月6日，交通银行云南省分行因员工行为管理不到位、个人贷款管理不审慎、流动资金贷款管理不审慎，被云南监管局罚款110万元 [4] - 1月6日，交通银行金华分行因违反金融统计、账户管理、反假货币、信用信息管理、客户身份识别等五项规定，被中国人民银行金华市分行警告，没收违法所得97.5元，并罚款104.25万元 [4] - 1月8日，交通银行湖州分行因内控管理不到位被湖州监管分局罚款40万元，责任人金凯被禁止从事银行业工作三年，杜敏宜、柴卫华被警告 [5] - 1月14日，交通银行汕头分行因未按项目实际进度发放贷款被汕头监管分局罚款25万元 [5] - 1月27日，交通银行上海市分行因向关系人发放信用贷款、违规对贷款免息、多项贷款管理严重违反审慎经营规则、贷款五级分类不准确等七项违规，被上海监管局罚没合计611.86951万元 [5] - 1月28日，交通银行福建省分行因流动资金贷款管理不到位、个人经营性贷款贷前调查不尽职及贷后管理不到位，被福建监管局合计罚款75万元，责任人黄雅茹被警告，林琴琴被警告并罚款5万元 [6] 处罚总体情况 - 经统计，2026年1月以来，交通银行已累计收到9张监管罚单 [7]