压实资本市场"看门人"责任，是证监会的重点工作方向之一。进入2026年，监管层对券商违法违规行为 保持高压态势。根据统计，1月共有14家券商及其分公司、营业部收到监管罚单，涉及两融、经纪、投 行等业务违规。从罚单数量来看，江海证券、金融街证券、信达证券（601059）位居前列。业内人士认 为，监管层严厉打击券商等中介机构的违法违规行为，有助于资本市场的中长期健康发展。 其中，华林证券（002945）在处理投诉事项时存在不相容岗位未有效分离的问题，辽宁证监局决定对华 林证券辽宁分公司出具警示函；浙商证券（601878）则对投资者以往交易合规审核把关不严、账户实名 制管理不到位，浙江证监局决定对浙商证券杭州分公司出具警示函。 券商营业部频频受罚 根据记者梳理，经纪业务是开年以来券商收到罚单最多的领域。 1月9日，黑龙江证监局披露两则罚单，对江海证券哈尔滨红军街证券营业部及母公司江海证券采取出具 警示函措施。 经查，江海证券哈尔滨红军街证券营业部存在回访制度执行不到位、对个别客户回访不充分、留痕不完 整的问题，违反了有关规定。黑龙江证监局对该营业部出具警示函。 江海证券也同样领罚。黑龙江证监局认为，江海证券存在两大 ...