监管原则与整改要求 - 明确自律管理措施实施原则为“坚持分类处置、精准监管、科学问责”，以实现过罚相当 [1] - 进一步明确监管对象在被采取监管措施后需履行相关的自查整改要求 [1] 违规量罚认定情形 - 完善违规情节轻重认定标准，细化将违规行为引发负面舆情、造成社会公共利益受损等因素纳入考量 [1] - 完善从重处理情形，将涉及资本市场行贿或受贿的违规行为纳入其中 [1] - 完善从轻、减轻或免予处理情形，将采取有效措施减轻不良影响、以及中介机构勤勉尽责履行核查义务作为酌情考量因素 [1] 发行承销环节具体违规情形 - 细化证券公司出具新股投资价值研究报告的违规情形 [1] - 明确投资价值研究报告的盈利预测实现情况及中长期股价表现情况将作为事后监管标准 [1] - 完善中介机构收费违规情形的覆盖主体 [1]