案件核心动态 - 多名理财顾问正请求法院暂停Ameriprise与LPL Financial之间的诉讼案件 等待FINRA仲裁程序进行 [1] - 联邦上诉法院推翻了地区法院先前禁止顾问介入案件以阻止数据调查的裁决 地区法院法官Jinsook Ohta随后发布命令 允许这些顾问请求暂停案件及对其个人设备的数字搜查 [2][6] 诉讼起源与核心指控 - Ameriprise于2024年夏季起诉LPL Financial 指控LPL指使从Ameriprise离职加入其独立经纪交易商(IBD)的招聘对象获取机密客户信息 导致他们面临“监管甚至刑事风险” 并称此为“广泛”的客户信息滥用 [3] - LPL Financial回应指控Ameriprise“极其虚伪” 同时宣扬其支持顾问权利 [3] 数据搜查争议 - Ameriprise主张 已离职的顾问应接受对其个人设备上保留客户信息的审查 [4] - 双方曾同意聘请第三方取证审查员调查指控 但部分顾问反对并动议介入诉讼 以阻止对其设备的取证搜查 [4] - 顾问在其动议中称 他们并非两家公司授权搜查其设备以寻找客户信息证据的协议当事方 并称自己身陷两家“企业巨头”大规模、多阵线的招聘战中 隐私和权利面临被侵犯的风险 [5] 各方立场与法律程序进展 - 顾问表示LPL支持其介入动议 而Ameriprise则声称顾问与LPL协调 意图“拖延或破坏”协议 [5] - 地区法院法官Ohta最初驳回了顾问介入案件的尝试 该尝试旨在暂停数据搜查并中止诉讼 以便案件通过FINRA仲裁程序解决 [6] - 第九巡回上诉法院裁定支持顾问 撤销了拒绝其介入和强制搜查其设备的裁决 [6]