处罚事件概述 - 中国证监会拟对天风证券及原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（当代集团）的严重违法违规行为进行处罚[1] - 处罚内容包括对两家机构合计处以2500万元人民币的顶格罚款 对9名责任人员合计罚款3480万元人民币[1][2] - 对当代集团实际控制人艾路明 天风证券时任董事长余磊 时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施[1][2] 违法违规行为详情 - 2020年至2022年期间 天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资[2] - 天风证券未按规定披露与当代集团的关联交易[2] - 当代集团与天风证券共同实施了相关违法行为[2] 监管措施与后续处理 - 湖北证监局拟依法采取暂停相关业务 责令处分有关责任人员 监管谈话等行政监管措施[2] - 上海证券交易所拟对天风证券 当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分[2] - 为保障经营 当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业[2] 监管立场与行业警示 - 证监会指出大股东滥用权利侵蚀证券公司利益 以及证券公司突破合规底线配合股东违法违规 性质恶劣[3] - 下一步监管将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举 严厉打击此类行为[3] - 监管督促证券行业以案为鉴 全面加强公司治理和合规风控管理 推进行业文化建设[3]