监管措施 - 中国证监会对太平洋证券、中天国富证券、财通证券采取警示函的行政监管措施 [1][2][3] 太平洋证券违规行为 - 债券内控把关不严，个别项目对质控内核意见回复不到位，内核未实行闭环管理 [1] - 个别公司（企业）债券项目受托管理履职尽责不到位，未对存续期影响发行人偿债能力的事项进行充分关注 [1] - 个别ABS项目基础资产转让核查不充分，存续期未持续跟踪核心企业经营情况 [1] 中天国富证券违规行为 - 债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位 [2] - 发行承销不规范，个别项目对发行人财务数据波动、关联交易及资金占用等重要风险事项分析核查不充分，个别项目未对簿记现场进行严格管理 [2] - 个别项目受托管理履职尽责不到位 [2] 财通证券违规行为 - 债券内控机制执行不到位，个别项目内核制衡性不足，质控内核意见跟踪落实不到位 [3] - 承销尽调不规范，个别项目对影响发行人偿债能力的财务会计信息等重大事项核查不充分 [3] - 受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行充分关注，未能有效督促发行人履行信息披露义务 [3]